北八道集團(tuán)操縱證券市場被罰3億元

昨日，上海市第一中級人民法院（以下簡稱“上海一中院”）一審公開宣判北八道集團(tuán)有限公司（以下簡稱“北八道”）操縱證券市場案，依法公開宣判被告單位北八道、被告人林慶豐等8人操縱證券市場案，對北八道以操縱證券市場罪判處罰金人民幣三億元。

另外，對林慶豐以操縱證券市場罪判處有期徒刑八年六個(gè)月，并處罰金一千萬元；對林玉婷、李俊苗等7名被告人以操縱證券市場罪分別判處有期徒刑五年六個(gè)月至一年七個(gè)月，并處一百萬元至二十萬元不等罰金。

至此，這場轟動國內(nèi)資本市場的操縱市場案終于一審落錘。

2018年4月份，證監(jiān)會對北八道及其相關(guān)責(zé)任人開出“史上最高額罰單”，罰沒金額達(dá)56.7億元。若加上此次刑事罰金，北八道案合計(jì)被罰近60億元。

據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，2017年2月份至5月份，北八道及其實(shí)際控制人組織操盤團(tuán)隊(duì)，通過多個(gè)資金中介籌集數(shù)十億元資金，利用300多個(gè)證券賬戶，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價(jià)、快速封漲停等手法操縱“張家港行”、“江陰銀行”和“和勝股份”等多只次新股，合計(jì)獲利9.5億元。

另外，北八道實(shí)際控制人林慶豐、北八道控股股東林玉婷被證監(jiān)會采取終身證券市場禁入措施；時(shí)任北八道總經(jīng)理、配資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李俊苗被采取10年證券市場禁入措施。

上海一中院表示，經(jīng)審理查明：2016年下半年起，林慶豐為在證券市場取得資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人對外聯(lián)絡(luò)被告人張丁海等配資中介人員，以1：3至1：10的配資比例，獲取巨額資金及大量證券賬戶。其中，張丁海向北八道違規(guī)提供資金超10.98億元，他人證券賬戶119個(gè)。林慶豐集中上述配資資金和他人證券賬戶，連同北八道部分自有資金及實(shí)控證券賬戶，安排北八道及集團(tuán)下屬廈門六湖游艇俱樂部有限公司員工被告人蔡詠東、黃輝匡等為骨干的交易團(tuán)隊(duì)，在廈門、上海、昆明等地，使用上百臺電腦及未實(shí)名登記的無線網(wǎng)卡等設(shè)備，連續(xù)買賣股票或在自己實(shí)際控制賬戶之間買賣股票，影響股票交易價(jià)格與交易量。

2017年2月14日至3月30日，北八道使用333個(gè)證券賬戶，持有“江陰銀行”的流通股份數(shù)量達(dá)到該證券的同期實(shí)際流通股份總量30%以上，連續(xù)33個(gè)交易日對“江陰銀行”的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量的30%以上。至同年5月9日，北八道控制的賬戶組非法獲利3.01億余元。

上海一中院認(rèn)為，被告單位北八道及被告人林慶豐等7名直接負(fù)責(zé)的主管人員與其他直接責(zé)任人員，伙同配資中介人員張丁海，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券市場，影響證券交易價(jià)格與交易量，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場罪，且屬情節(jié)特別嚴(yán)重。綜合全案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，上海一中院依法作出上述判決。