近日，有媒體報道稱，螞蟻集團(tuán)已任命李臣為新任合規(guī)負(fù)責(zé)人，將直接向CEO胡曉明匯報。
此前，螞蟻原定于11月于上交所科創(chuàng)板和港交所同時上市。但是后來的一系列事件讓上市計劃不得不擱淺：10月24日，馬云在第二屆外灘金融峰會批評了金融機(jī)構(gòu)的“當(dāng)鋪思想”和當(dāng)前的金融監(jiān)管體系。11月2日，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局對螞蟻集團(tuán)實際控制人馬云、董事長井賢棟、總裁胡曉明進(jìn)行了監(jiān)管約談。晚間，上交所發(fā)布消息稱，螞蟻集團(tuán)因發(fā)生公司實際控制人及董事長、總經(jīng)理被有關(guān)部門聯(lián)合進(jìn)行監(jiān)管約談，且螞蟻集團(tuán)上報的所處的金融科技監(jiān)管環(huán)境發(fā)生變化等重大事項。上交所決定暫緩螞蟻集團(tuán)原定11月5日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。隨后，螞蟻集團(tuán)H股上市也被暫停。11月4日晚間，中國證監(jiān)會發(fā)言人就此事回應(yīng)媒體時表示，監(jiān)管部門的監(jiān)管約談和近期金融科技監(jiān)管環(huán)境的變化，可能對螞蟻集團(tuán)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和盈利模式產(chǎn)生重大影響。
在暫緩上市10天后，螞蟻任命了新的合規(guī)負(fù)責(zé)人李臣。
合規(guī)是什么？
合規(guī)，指的是經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。合規(guī)負(fù)責(zé)人則負(fù)責(zé)對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
在傳統(tǒng)的金融行業(yè)比如銀行、證券、基金等，由于金融監(jiān)管規(guī)定繁多，面對的風(fēng)險復(fù)雜多變，合規(guī)對于企業(yè)來說不僅能防范風(fēng)險，也能通過持續(xù)保障企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營而創(chuàng)造價值。
螞蟻任命新的合規(guī)負(fù)責(zé)人有何用意？
在螞蟻暫緩IPO并受到輿論的大量批評之后，螞蟻任命了新的合規(guī)負(fù)責(zé)人并且層級不低（由原副總裁擔(dān)任，直接向總裁匯報），可以說合規(guī)對于螞蟻未來的發(fā)展上升到了一個至關(guān)重要的層次。
實際上，在螞蟻此前披露的招股說明書里，螞蟻也一再強調(diào)公司面臨的合規(guī)風(fēng)險和成本，強調(diào)“金融監(jiān)管的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度高度復(fù)雜，且不斷變化，如近期發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于修改〈關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定〉的決定》《商業(yè)銀行互聯(lián)網(wǎng)貸款管理暫行辦法》《關(guān)于實施金融控股公司準(zhǔn)入管理的決定》《金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法》等，可能會提高公司合規(guī)的難度，增加公司的合規(guī)成本?！蓖瑫r預(yù)測“我國和海外監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能會繼續(xù)頒布新的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，并加強對現(xiàn)有法律、法規(guī)和規(guī)章制度的執(zhí)行力度。公司的服務(wù)覆蓋金融服務(wù)行業(yè)的多個方面，且業(yè)務(wù)持續(xù)創(chuàng)新。面對新的法規(guī)和監(jiān)管環(huán)境，公司不能保證始終能對業(yè)務(wù)做出及時調(diào)整以應(yīng)對合規(guī)要求。為此，公司可能會增加成本，預(yù)期的業(yè)務(wù)增長也可能受到影響。 ”
而在相互保項目、反洗錢、數(shù)據(jù)安全與隱私、跨國業(yè)務(wù)發(fā)展等方面，螞蟻也著重強調(diào)了可能面臨的合規(guī)風(fēng)險并做了相應(yīng)分析。
隨著監(jiān)管機(jī)構(gòu)和社會對螞蟻等巨頭的業(yè)務(wù)擔(dān)憂越來越嚴(yán)重，在任命新的合規(guī)負(fù)責(zé)人后，相信螞蟻會在合規(guī)發(fā)面投入更大的資源，確保公司能夠行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
原創(chuàng)文章，作者：若安丶，如若轉(zhuǎn)載，請注明出處：http://2079x.cn/article/511634.html
